企业刑事合规不起诉的适用与建设

企业刑事合规不起诉如何适用？合规建设有哪些要求？如何申请合规不起诉？本文详解企业刑事合规不起诉的适用与建设要点。

引言

“企业刑事合规不起诉如何适用？合规建设有哪些要求？如何申请合规不起诉？”

企业刑事合规不起诉是近年来司法改革的重要成果，体现了对企业犯罪的”宽严相济”政策。《刑法》《刑事诉讼法》及相关司法解释对企业刑事合规不起诉的适用条件和程序作出了明确规定。了解企业刑事合规不起诉的适用与建设要点，对于企业防范刑事风险、维护合法权益具有重要意义。

一、企业刑事合规不起诉的概念

（一）定义

合规不起诉.企业犯罪情节轻微，符合起诉条件，但企业建立有效的合规管理体系，承诺继续完善合规管理的，人民检察院可以作出不起诉决定。

制度意义.体现了对企业犯罪的”宽严相济”政策，鼓励企业建立合规管理体系。

（二）适用条件

犯罪情节.犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚。

合规建设.企业建立有效的合规管理体系。

承诺完善.企业承诺继续完善合规管理。

（三）法律后果

不起诉决定.人民检察院作出不起诉决定。

刑事诉讼终结.刑事诉讼终结。

二、合规管理体系的建设

（一）合规组织架构

合规部门.设立专门的合规部门或者配备合规人员。

合规职责.明确合规部门和其他部门的合规职责。

合规报告.建立合规报告机制。

（二）合规制度建设

合规制度.建立完善的合规制度体系。

专项制度.针对特定风险领域建立专项制度。

制度执行.加强制度执行力。

（三）合规培训机制

定期培训.定期对员工进行合规培训。

专项培训.对特定岗位进行专项合规培训。

培训记录.做好培训记录。

（四）合规风险评估

风险识别.识别企业面临的合规风险。

风险评估.评估合规风险的程度。

风险应对.制定风险应对措施。

三、合规不起诉的申请

（一）申请主体

企业申请.企业可以申请合规不起诉。

辩护人申请.企业的辩护人可以申请合规不起诉。

（二）申请条件

犯罪情节.犯罪情节轻微。

合规承诺.企业承诺建立合规管理体系。

整改承诺.企业承诺整改违规行为。

（三）申请材料

申请书.提交合规不起诉申请书。

合规计划.提交合规建设计划。

整改方案.提交整改方案。

（四）申请程序

提交申请.向人民检察院提交申请。

审查决定.人民检察院审查后作出决定。

四、合规计划的制定

（一）合规计划的内容

合规目标.明确合规建设的目标。

合规措施.明确合规建设的具体措施。

合规期限.明确合规建设的期限。

（二）合规计划的制定

风险评估.进行合规风险评估。

措施设计.设计合规建设措施。

资源保障.保障合规建设资源。

五、合规整改的实施

（一）整改内容

制度完善.完善合规制度。

流程优化.优化业务流程。

人员培训.加强人员培训。

监督检查.加强监督检查。

（二）整改期限

整改期限.根据整改内容确定整改期限。

延期申请.需要延期的，可以申请延期。

（三）整改验收

验收标准.制定验收标准。

验收程序.按照程序进行验收。

六、合规监督

（一）监督主体

人民检察院.人民检察院对合规建设进行监督。

第三方机构.可以委托第三方机构进行监督。

（二）监督方式

定期报告.企业定期报告合规建设情况。

现场检查.人民检察院可以进行现场检查。

专项检查.对特定问题进行专项检查。

（三）监督期限

监督期限.根据合规建设情况确定监督期限。

延长监督.需要延长的，可以延长监督期限。

七、律师在合规不起诉中的作用

（一）合规评估

风险评估.进行合规风险评估。

差距分析.进行合规差距分析。

（二）合规计划

计划制定.协助制定合规建设计划。

计划完善.完善合规建设计划。

（三）合规建设

制度设计.协助设计合规制度。

培训指导.提供合规培训指导。

（四）合规监督

监督协助.协助进行合规监督。

报告准备.准备合规报告。

八、典型案例分析

（一）单位行贿合规不起诉案例

案情简介.甲公司因单位行贿被人民检察院审查起诉。甲公司建立合规管理体系，承诺继续完善合规管理。

处理结果.人民检察院作出不起诉决定。

（二）污染环境合规不起诉案例

案情简介.乙公司因污染环境被人民检察院审查起诉。乙公司建立环保合规管理体系，承诺整改。