企业反垄断合规与竞争法指南

引言

“企业如何进行反垄断合规？竞争法有哪些规定？如何防范风险？”

反垄断合规是企业合规管理的重要组成部分，涉及垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等多个方面。《反垄断法》《禁止垄断协议暂行规定》等法律法规对反垄断作出了明确规定。了解反垄断合规与竞争法，对于企业防范法律风险具有重要意义。

一、反垄断法的基本概念

（一）反垄断法的适用范围

*适用范围.中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法。

*域外适用.中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。

（二）垄断行为类型

*垄断协议.经营者达成垄断协议。

*滥用市场支配地位.经营者滥用市场支配地位。

*经营者集中.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

*行政垄断.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争。

二、垄断协议

（一）垄断协议的定义

*垄断协议.垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

（二）横向垄断协议

*固定价格.经营者达成固定或者变更商品价格的协议。

*限制数量.经营者达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议。

*分割市场.经营者达成分割销售市场或者原材料采购市场的协议。

*限制技术.经营者达成限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议。

*联合抵制.经营者达成联合抵制交易的协议。

（三）纵向垄断协议

*固定转售价格.经营者与交易相对人达成固定向第三人转售商品的价格的协议。

*最低转售价格.经营者与交易相对人达成限定向第三人转售商品的最低价格的协议。

（四）垄断协议的豁免

*法定情形.经营者能够证明所达成的协议属于法定情形的，不适用本法有关规定。

*公益目的.为改进技术、研究开发新产品的。

*降低成本.为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的。

*中小经营者.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的。

*实现社会公共利益.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的。

三、滥用市场支配地位

（一）市场支配地位的认定

*市场支配地位.市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

*市场份额.认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：该经营者在相关市场的市场份额以及相关市场的竞争状况；该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；该经营者的财力和技术条件；其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；其他经营者进入相关市场的难易程度等。

（二）滥用市场支配地位的行为

*不公平价格.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。

*低价倾销.没有正当理由，以低于成本的价格销售商品。

*拒绝交易.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易。

*强制交易.没有正当理由，强制交易相对人与其进行交易。

*搭售.没有正当理由，搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件。

*差别待遇.没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。

四、经营者集中

（一）经营者集中的类型

*合并.经营者合并。

*股权收购.经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权。

*合同控制.经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

（二）经营者集中的申报

*申报标准.经营者集中达到国务院规定的申报标准的，应当事先向国务院反垄断执法机构申报。

*简易程序.符合下列情形的经营者集中，可以不向国务院反垄断执法机构申报：参与集中的经营者均为上市公司，且前款所述人士为上市公司董事、监事、高级管理人员的。

（三）经营者集中的审查

*审查标准.国务院反垄断执法机构应当依据下列因素，审查经营者集中是否具有排除、限制竞争效果：参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；相关市场的市场集中度；经营者集中对市场进入、技术进步的影响；经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；经营者集中对国民经济发展的影响等。

*审查期限.国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定。

五、反垄断调查

（一）调查主体

*调查机关.国务院反垄断执法机构负责反垄断调查。

*地方机构.省级人民政府相应的机构，依据国务院反垄断执法机构的规定，负责本行政区域内的反垄断调查工作。

（二）调查程序

*立案.反垄断执法机构经举报或者依职权发现涉嫌垄断协议行为的，应当依法立案。

*调查.反垄断执法机构应当依法对涉嫌垄断协议行为进行调查。

*决定.反垄断执法机构应当根据调查结果，依法作出处理决定。

（三）调查措施

*询问.询问有关单位和个人。

*查阅资料.查阅、复制有关单据、协议、账簿等文件资料。

*查封扣押.查封、扣押相关证据。

*检查.进入有关场所进行检查。

六、反垄断法律责任

（一）垄断协议的法律责任

*罚款.经营者达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。

*情节严重.实施垄断协议情节严重的，反垄断执法机构可以处以上一年度销售额百分之十以下的罚款。

（二）滥用市场支配地位的法律责任

*罚款.经营者滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。

（三）经营者集中的法律责任

*罚款.经营者违反本法规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，处上一年度销售额百分之十以下的罚款。

七、反垄断合规建设

（一）合规制度建设

*合规制度.建立健全反垄断合规管理制度。

*合规流程.制定反垄断合规流程。

（二）合规培训

*全员培训.对全体员工进行反垄断合规培训。

*重点培训.对业务部门人员进行重点培训。

（三）合规风险评估

*风险识别.识别反垄断合规风险。

*风险评估.评估风险的程度和影响。

*风险防范.制定风险防范措施。

八、律师在反垄断合规中的作用

（一）合规诊断

*风险评估.评估企业反垄断合规风险。

*制度审查.审查反垄断合规制度。

（二）合规建设

*制度设计.设计反垄断合规制度。

*培训教育.进行反垄断合规培训。

（三）调查应对

*调查应对.协助企业应对反垄断调查。

*申诉代理.代理企业进行陈述申辩。

（四）纠纷处理

*民事诉讼.代理反垄断民事诉讼。

*行政复议.代理行政复议。

九、律师提示

反垄断合规涉及复杂的法律问题和专业问题，建议咨询专业律师。

律师可以帮助您：

• 评估反垄断合规风险
• 设计反垄断合规制度
• 进行反垄断合规培训
• 应对反垄断调查
• 代理反垄断诉讼
• 维护合法权益

如有反垄断合规相关问题，欢迎随时咨询。

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本文仅供参考，不构成法律意见。具体问题请咨询专业律师。